东兴红利优选搀杂型证券投资基金      招募诠释书  基金管理东说念主：东兴基金管理有限公司  基金托管东说念主：南京银行股份有限公司       二〇二四年十月                   关键辅导   东兴红利优选搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2024】年【8】 月【28】日经中国证券监督管理委员会证监许可【2024】1217 号文注册召募。   基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容真确、准确、齐全。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购（或 申购）本基金时应雅致阅读本招募诠释书。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，包括：因经济因素、政事因素、投资 表情和来去轨制等多样因素的影响而形成的市集风险，由于基金投资东说念主链接大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险、合规性风险、操作和本领风险、信用风险、本基金的非常风险、本基金法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过甚他风 险等。   本基金是搀杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平表面上高于债券 型基金和货币市集基金，低于股票型基金。   本基金投资于内地与香港股票市集来去互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）允许买卖的礼貌范围内的香港纠合来去所上市的股票（以下简称“港股通 标的股票”），会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去 国法等互异带来的非常风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股 通机制下往翌日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 弗成正常来去，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 请查阅本基金招募诠释书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，如本基金投资存托凭证，除与其他仅投资于沪深市 场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使 出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制接洽的风险。具体风险详见招募 诠释书“风险揭示”部分。   本基金的投资范围包括国债期货、股指期货、股票期权。国债期货、股指期 货、股票期权的投资可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险、杠杆性风险、 保证金风险、信用风险、千般操作风险等。具体风险详见招募诠释书“风险揭示” 部分。   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券存在信用风险、利率风险、提前 偿付风险、操作风险和法律风险等。具体风险详见招募诠释书“风险揭示”部分。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   本基金可根据接洽法律律例和基金合同的约定参与融资业务。融资业务投资 风险是指在进行融资业务的过程中靠近的多样可能导致基金投资失败或基金资 产损失的风险，主要有流动性风险及信用风险等。在融资来去过程中，可能会面 临融资对象到期弗成偿还融资款，基金资产靠近一定损失的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等 接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊瑰丽，投资者 不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额捏有东说念主仔细阅读接洽内容 并温情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、 基金合同、基金产品贵府概要等信息线路文献，全面意识本基金产品的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产景况等判断基金是否 和投资者的风险承受才能相顺应。基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其改日 功绩发扬。   基金管理东说念主承诺依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者无礼”原则，在作念出投资决策后， 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。                一、媒介   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风 险管理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简 称“《信息线路办法》”）和其他接洽法律律例的礼貌，以及《东兴红利优选混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书申报了东兴红利优选搀杂型证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的一起 必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   本基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚假纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律劳动。   本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作 任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和 基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽礼貌享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解本基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 二、释义  本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：      指东兴红利优选搀杂型证券投资基金 基金管理东说念主：       指东兴基金管理有限公司 基金托管东说念主：       指南京银行股份有限公司 基 金 合 同 或 《 基 金 合 指《东兴红利优选搀杂型证券投资基金基金合同》及 同》：          对基金合同的任何有用阅兵和补充 托管契约：        指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《东兴红              利优选搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管协              议的任何有用阅兵和补充 招募诠释书或本招募说 指《东兴红利优选搀杂型证券投资基金招募诠释书》 明书：          过甚更新 基金产品贵府概要：    指《东兴红利优选搀杂型证券投资基金基金产品贵府              概要》过甚更新 基金份额发售公告：    指《东兴红利优选搀杂型证券投资基金基金份额发售              公告》 法律律例：        指中国现行有用并公布实施的法律、行政律例、范例              性文献、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当              事东说念主有管制力的决定、决议、文牍等 《基金法》：       指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常              务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第              十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议              阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月              次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改             华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中              华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不异              作念出的阅兵 《销售办法》：      指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1                  日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理                  办法》及颁布机关对其不异作念出的阅兵 《信息线路办法》：        指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                  实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修                  改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券                  投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其不异作念                  出的阅兵 《运作办法》：          指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日                  实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁                  布机关对其不异作念出的阅兵 《 流 动 性 风 险 管 理 规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 定》：              日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险                  管理礼貌》及颁布机关对其不异作念出的阅兵 中国证监会：           指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构：       指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管理总局 基金合同当事东说念主：         指受基金合同管制，根据基金合同享有权利并承担义                  务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金                  份额捏有东说念主 个东说念主投资者：           指依据接洽法律律例礼貌可投资于证券投资基金的                  当然东说念主 机构投资者：           指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国                  境内正当登记并存续或经接洽政府部门批准竖立并                  存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 及格境外投资者：         指恰当《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构                  投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不异修                  订）及接洽法律律例礼貌使用来自境外的资金进行境                  内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机                  构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 投资东说念主、投资者：         指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法            律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他            投资东说念主的合称 基金份额捏有东说念主：   指依基金合同和招募诠释书正当取得基金份额的投            资东说念主 基金销售业务：    指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份            额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及定            期定额投资等业务 销售机构：      指东兴基金管理有限公司以及恰当《销售办法》和中            国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资历并            与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销            售业务的机构 登记业务：      指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内            容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登            记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红            利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过            户等 登记机构：      指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东兴基金            管理有限公司或接受东兴基金管理有限公司委用代            为办理登记业务的机构 基金账户：      指登记机构为投资东说念主开立的、记录其捏有的、基金管            理东说念主所管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金来去账户：    指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售            机构办理认购、申购、赎回、调治及按时定额投资等            业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同奏效日：   指基金召募达到法律律例礼貌及基金合同礼貌的条            件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完            毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 基金合同圮绝日：   指基金合同礼貌的基金合同圮绝事由出现后，基金财            产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告            的日历 基金召募期：    指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，           最长不得跨越 3 个月 存续期：      指基金合同奏效至圮绝之间的不按时期限 劳动日：      指上海证券来去所、深圳证券来去所的正常往翌日 T 日：      指销售机构在礼貌时辰受理投资东说念主申购、赎回或其他           业务央求的灵通日 T+n 日：    指自 T 日起第 n 个劳动日(不包含 T 日) 灵通日：      指为投资东说念主持理基金份额申购、赎回或其他业务的工           作日（若本基金参与港股通来去且该往翌日为非港股           通往翌日时，则基金管理东说念主可根据践诺情况决定基金           是否灵通申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发           布的公告为准） 灵通时辰：     指灵通日基金接受申购、赎回或其他来去的时辰段 《业务国法》：   指《东兴基金管理有限公司灵通式证券投资基金注册           登记业务国法》，是范例基金管理东说念主所管理的灵通式           证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和           投资东说念主共同遵从 认购：       指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募诠释           书的礼貌央求购买基金份额的步履 申购：       指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募诠释           书的礼貌央求购买基金份额的步履 赎回：       指基金合同奏效后，基金份额捏有东说念主按基金合同和招           募诠释书礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的           步履 基金调治：     指基金份额捏有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时           有用公告礼貌的条件，央求将其捏有基金管理东说念主管理           的、某一基金的基金份额调治为基金管理东说念主管理的其           他基金基金份额的步履 转托管：      指基金份额捏有东说念主在本基金的不同销售机构之间实             施的变更所捏基金份额销售机构的操作 按时定额投资筹划：   指投资东说念主通过接洽销售机构建议央求，约定每期申购             日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣             款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理             基金申购央求的一种投资方式 大量赎回：       指本基金单个灵通日，基金净赎回央求(赎回央求份             额总额加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申             购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后             的余额)跨越上一灵通日基金总份额的 10% 元：          指东说念主民币元 A 类基金份额：    指在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎             回时根据捏有期限收取赎回用度，但不计提销售服务             费的基金份额 C 类基金份额：    指从本类别基金资产入彀提销售服务费而不收取认             购、申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度             的基金份额 基金收益：       指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价             差、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用             基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 基金资产总值：     指基金领有的千般有价证券、单据价值、银行进款本             息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 基金资产净值：     指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：     指盘算日基金资产净值除以盘算日基金份额总额 基金资产估值：     指盘算评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产             净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产：    指由于法律律例、监管、合同或操作费劲等原因无法             以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在             定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受           限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行           东说念主债务失言无法进行转让或来去的债券等 舞动订价机制：   指当本基金碰到大额申购赎回时，通过治疗基金份额           净值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成老实           配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金           份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益           不受损伤并得到刚正对待 港股通       指内地投资者委用内地证券公司，经由上海证券来去           所和深圳证券来去所在香港竖立的证券来去服务公           司，向香港纠合来去所进行申报，买卖礼貌范围内的           香港纠合来去所上市的股票 侧袋机制：     指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至           一个专门账户进行处置计帐，目的在于有用圮绝并化           解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险           管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账           户，专门账户称为侧袋账户 特定资产：     包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且摄取估值技           术仍导致公允价值存在首要省略情味的资产；（二）           按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价           值存在首要省略情味的资产；（三）其他资产价值存           在首要省略情味的资产 礼貌媒介：     指恰当中国证监会礼貌条件的用以进行信息线路的           天下性报刊及《信息线路办法》礼貌的互联网网站（包           括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基           金电子线路网站）等媒介 销售服务费：    指从基金财产入彀提的，用于本基金市集推论、销售           以及基金份额捏有东说念主服务的用度 信用繁衍品：    指恰当证券来去所及银行间市集业务国法专门用于           管理信用风险的信用繁衍用具 信用保护买方：   亦称信用保护购买方，是指接受信用风险保护的一方 信用保护卖方：   亦称信用保护提供方，是指提供信用风险保护的一方 口头本金：     亦称来去口头本金，是一笔信用繁衍产品来去提供信           用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为盘算           基准 不可抗力：     指基金合同当事东说念主弗成预想、弗成幸免且弗成克服的           客不雅事件                       三、基金管理东说念主 （一）基金管理东说念主概况      称呼：东兴基金管理有限公司      住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室      办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新正式厦 B 座 15 层      法定代表东说念主：牛南洁      竖立日历：2020 年 3 月 17 日      批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号      组织面目：有限劳动公司      注册成本：20000 万元东说念主民币      存续期限：捏续策划      接洽东说念主：付兴辉      接洽电话：010-83770200      股权结构： 序号             鼓吹称呼                     出资额        出资比例                                         币）                 悉数                                  100%                                         币） （二）主要东说念主员情况      牛南洁先生，1971 年 5 月出身，博士研究生学历，经济师，中国国籍，无境 外永恒居留权。现任东兴证券股份有限公司董事、副总司理，东兴基金管理有限 公司董事长（任职肇端日历：2022 年 12 月 29 日）。曾任中国银行股份有限公 司总行行长办公室主任科员；上海兴业基金管理有限公司高档研究员；中国东方 总裁办公室信息调研处副司理，发展策划部信息调研处副司理，市集开发部助理 总司理，资产策划部助理总司理、副总司理，总裁办公室副总司理，杭州劳动处 总司理，风险管理部总司理；东兴期货董事长。      黄言先生，1973 年 6 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永恒居 留权。现任东兴基金管理有限公司董事（任职肇端日历：2024 年 5 月 22 日）、 总司理（任职肇端日历：2024 年 8 月 1 日）。曾履新于吉林省顺维对外经济贸 易总公司。曾任中国农业发展银行资金筹划部债券刊行处主任科员(主捏劳动)、 副处长(主捏劳动)、处长，资金部债券刊行处处长、资金部副总司理；上银基金 管理有限公司副总司理; 国联基金管理有限公司（原“中融基金管理有限公司”） 常务副总裁、副董事长、副总裁。   刘亮先生，1974 年 10 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永恒居 留权。现任东兴证券股份有限公司副总司理、合规总监、首席风险官，东兴证券 （香港）金融控股有限公司董事、天翼电子商务有限公司监事、东兴基金管理有 限公司董事（任职肇端日历：2023 年 2 月 17 日）。曾履新于福建省政府办公厅 证券办、中国证监会福建特派员劳动处。曾任福建省证券监督管理委员会科员， 中国证监会福建监管局科员、副主任科员、主任科员、党办副主任、捕快处副处 长、纪委委员、党办副主任（主捏）、党办主任；东兴证券助理总司理、董事会 办公室总司理、总司理办公室总司理、场外市集业务总部总司理、新疆分公司总 司理、深圳分公司总司理、福建分公司总司理、东兴证券董事会书记，首席信息 官；天翼电子商务有限公司董事。   张锋先生，1973 年 12 月出身，硕士研究生学历，经济师，中国国籍，无 境外永恒居留权。现任东兴证券股份有限公司董事会书记、助理总司理，东兴基 金管理有限公司董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日）。曾任中国银行股份 有限公司总行营业部出口处职员；香港港澳国际集团公司评审部司理；中国东方 股权部、实业部、评估部助理司理、副司理；东兴证券股份有限公司北京北四环 中路证券营业部总司理、企业融资部总司理、金钱管理部总司理、机构客户部总 司理。   刘天先生，1972 年 9 月出身，硕士学位，中国国籍，无境外永恒居留权。现 任东兴基金管理有限公司董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日）。曾履新于 华夏证券有限公司西扎营业部；北京九略管理照拂人有限公司；航天长征火箭本领 股份有限公司东说念主力资源处；曾任新期间证券有限劳动公司东说念主力资源部总司理；东 兴证券股份有限公司东说念主力资源部总司理、成长企业融资部总司理。   何帆先生，1971 年 4 月出身，博士研究生学历，中国国籍，无境外永恒居 留权。现任东兴基金管理有限公司沉寂董事（任职肇端日历：2024 年 5 月 14 日）， 上海交通大学安泰经济与管理学院锤真金不怕火。曾任中国社会科学院世界经济与政事研 究所博士后，世界经济裁剪部主任，副研究员，研究员，副长处；中国东说念主民大学 重阳金融研究院首席经济学家；北京大学汇丰商学院锤真金不怕火。   岳克胜先生，1961 年 4 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永恒 居留权。现任东兴基金管理有限公司沉寂董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日），上海电力股份有限公司沉寂董事，上海爱建集团股份有限公司沉寂董事。 曾任上海证券来去所来去部副司理；国信证券股份有限公司副总裁、总裁。   安保和先生，1956 年 8 月出身，硕士学位，中国国籍，无境外永恒居留权。 现任东兴基金管理有限公司沉寂董事（任职肇端日历：2024 年 4 月 26 日），杨 凌秦岭山当代农业股份有限公司董事，辽宁航安型芯科技股份有限公司董事，浙 江源神氢电科技有限公司董事，说念固（海南三亚）投资有限公司总司理，陕西信 用增进投资股份有限公司沉寂董事，浙江米奥兰特商务会展股份有限公司沉寂董 事，陕西秦农农村买卖银行股份有限公司沉寂监事。曾任中共陕西省委经济劳动 部一般干部；中共陕西省委组织部任副处级干部；陕西省科技风险投资有限公司 部门司理；陕西信赖投资有限公司副总司理；陕西证券有限公司董事长、总司理； 西部证券股份有限公司总司理，西部利得基金管理有限公司董事长。   商文女士，1981 年 12 月出身，大学本科学历，中国国籍，无境外永恒居留 权。现任东兴证券股份有限公司风险管理部副总司理、东兴基金管理有限公司执 行监事（任职肇端日历：2022 年 11 月 3 日）。曾履新于新华社上海证券报社、 中国证券业协会会员服务一部、华夏证券股份有限公司成本市集总部。历任华夏 证券股份有限公司成本市集总部履行董事、华夏证券股份有限公司成本市集二部 总司理。   王广辉先生，1980 年 6 月出身，大学本科学历，中国国籍，无境外永恒居 留权。现任东兴基金管理有限公司履行监事（任职肇端日历：2024 年 4 月 17 日）、 运营部总司理。曾任职于北京天华司帐师事务所、东方基金管理有限劳动公司、 东兴证券股份有限公司基金业务部。   黄言先生，简历请参见上述对于董事东说念主员情况的先容。   李宛霖女士，1981 年 9 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永恒 居留权。现任东兴基金管理有限公司督察长，任职肇端日历：2022 年 12 月 29 日。曾任职于中国开采银行股份有限公司厦门市分行、华夏银行股份有限公司北 京分行、中国农业银行股份有限公司托管业务部、中国工商银行股份有限公司资 产托管部，历任民生加银基金管理有限公司策略与产品部总监、ETF 与指数投资 部副总监、梗直富邦基金管理有限公司助理总裁、首席产品官、中银国际证券股 份有限公司产品部副总司理、基金司理。   查新征先生，1979 年 1 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永恒 居留权。现任东兴基金管理有限公司首席信息官，任职肇端日历：2024 年 9 月 司信息本领部、东兴证券股份有限公司基金业务部。   李晨辉先生，毕业于中国科学院研究生院信号与信息处理专科，硕士研究生 学历。2011 年 7 月至 2014 年 1 月，任职东兴证券股份有限公司研究所行业研究 员、高档行业研究员；2014 年 2 月至 2021 年 5 月，任职东兴证券股份有限公司 基金业务部高档研究员、基金司理助理、基金司理；2021 年 5 月于今，任职东 兴基金管理有限公司权益投资部基金司理。现任东兴兴源债券型证券投资基金及 东兴兴晟搀杂型证券投资基金的基金司理。   黄言先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。   张旭先生，现任东兴基金管理有限公司助理总司理、权益投资部总司理（兼）、 基金司理。   孙继青先生，现任东兴基金管理有限公司研究部总司理。   司马义买买提先生，现任东兴基金管理有限公司固定收益部总司理、基金经 理。   李晟先生，现任东兴基金管理有限公司来去部总司理。   任祺先生，现任东兴基金管理有限公司基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   （四）基金管理东说念主承诺 建立健全里面左右轨制，采纳有用措施，在意违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险左右轨制，采纳有用措施，在意下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金资产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事接洽的来去步履；   （7）轻视职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会礼貌退却的其他步履。 家接洽法律、律例、规章及行业范例，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪策划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门损伤基金份额捏有东说念主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行虚假信息线路；   （5）断绝、打扰、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视职守、蹧跶权益；   （7）违背现行有用的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，走漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息；   （8）协助、接受委用或以其他任何面目为其他组织或个东说念主进行证券来去；   （9）违背证券来去场面业务国法，利用对敲、对倒、倒仓等技能垄断市集 价钱，扯后腿市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中专门含有虚假、误导、诈骗身分；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例退却的步履。   （1）依照接洽法律、律例、规章和基金合同的礼貌，本着勤劳严慎的原则 为基金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益；   （3）不走漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息；   （4）不协助、接受委用或以其他任何面目为其他组织或个东说念主进行证券来去。   （五）基金管理东说念主的里面左右轨制   里面左右是指公司为防护和化解风险，保证策划运作恰当公司发展策划，在 充分探讨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施左右程 序与左右措施而形成的系统。公司根据接洽律例要求，结合自身具体情况，建立 了科学合理、左右严实、运行高效的里面左右体系，并制定了科学完善的里面控 制轨制。   （1）保证公司策划运作遵从国度法律律例和行业监管国法，自发形成遵法 策划、范例运作的策划念念想和策划理念。   （2）防护和化解策划风险，提高策划管理效益，确保策划业务的正经运行 和受托资产的安全齐全，终了捏续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务过甚他信息的真确、准确、齐全、实时。   （1）健全性原则。里面左右诡秘公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，维 护内控轨制的有用履行。   （3）沉寂性原则。公司各部门或机构和岗亭职责的设立保捏相对沉寂，基 金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司设立的各部门或机构、各岗亭权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划管理方法造谣运作成本，提高 经济效益，以合理的左右成本达到最好的里面左右结果。   （1）董事会：对公司建立里面左右系统和扶植其有用性承担最终劳动。董 事会下设风险左右委员会，主要负责评价公司合座内控风险管理并建议建议。   （2）策划管理层：对里面左右轨制的有用履行承担劳动。   （3）督察长：对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面左右轨制的 履行情况进行监察、稽核，按时和不按时向董事会呈报公司里面左右履行情况。   （4）合规管理部门：公司策划管理层宠爱和支捏合规风控劳动，并保证合 规管理部门的沉寂性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管理 部门过甚各岗亭的职责和劳动历程、组织递次。合规管理部门具体负责公司各项 轨制、业务的正当合规性及公司里面左右轨制的履行情况的监控、检讨劳动。   （5）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险左右第一劳动东说念主，对本部门 业务范围内的风险负有管控和实时呈报的义务。   （6）岗亭职工：职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控劳动，并负有对 岗亭劳动中发现的风险隐患或风险问题实时呈报、反馈的义务。   公司的里面左右内容包括：投资管理业务左右、基金销售与注册登记业务控 制、信息线路左右、信息本领系统左右、司帐系统左右、监察稽核左右等。   公司里面左右轨制由里面左右大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组 成。公司里面左右大纲是对公司国法礼貌的内控原则的细化和张开，是各项基本 管理轨制的纲目和统辖。公司基本管理轨制包括风险管理、投资管理、基金司帐、 信息线路、监察稽核、合规管理、信息本领管理、公司财务、东说念主力资源管理、资 料档案管理、功绩评估考核、危险处置等轨制。部门业务规章是在基本管理轨制 的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭劳动、操作守则等的具体诠释。   （1）公司承诺以上对于里面左右的线路真确、准确；   （2）公司承诺根据市集变化和公司业发展握住完善里面左右轨制。                   四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：南京银行股份有限公司（以下简称“南京银行”）    住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东说念主：谢宁    成立时辰：1996 年 2 月 6 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国东说念主民银行 银复（1996）43 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号    组织面目：股份有限公司    注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币    存续期间：捏续策划    南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一居品有由国有股份、中资法东说念主股份、 外资股份及繁密个东说念主股份共同组成沉寂法东说念主资历的股份制买卖银行，实行一级法 东说念主体制。南京银行历经两次改名，在天下城商行中率先启动上市率领轨范并于 托管业务资历。2014 年 12 月，南京银行获取保监会批复的保障资金托管业务资 格。取得资历后，南京银行充分阐扬基金公司、资产管理等派司皆全的上风，捏 续加强与金融市集、投资银行等业务的条线联动上风，托管产品种类握住丰富， 现在不错开展证券投资基金托管、证券公司客户资产管理筹划托管、基金管理公 司资产管理筹划托管、基金子公司资产管理筹划托管、私募投资基金托管、期货 公司资产管理筹划托管、信赖筹划督察、银行容许业务托管、保障资金托管、QDII 托管等业务。    南京银行资产托管鸿沟保捏踏实增长，限制 2024 年 6 月 30 日，托管鸿沟达   南京银行资产托管部竖立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个 内设部门，其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息线路、里面稽核监控等业 务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业资历。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备   南京银行资产托管业务系统开采由深圳市赢时胜信息本领股份有限公司承 建，使用的是市集上主流的资产托管业务系统，能支捏现在市集上大多数基金托 管业务，且与南京银行的其他业务系统严格分离。   （二）基金托管东说念主的里面左右轨制   当作基金托管东说念主，南京银行严格遵从国度接洽托管业务的法律律例、行业监 管规章和行内接洽管理礼貌，遵法策划、范例运作、严格监察，确保业务的正经 运行，保证基金资产的安全齐全，确保接洽信息的真确、准确、齐全、实时，保 护基金份额捏有东说念主的正当权益。   南京银行建立了涵盖范围皆全、职责领域较为昭彰的全面风险管理治理架构。 南京银行资产托管部内设沉寂、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管 业务的内控监监劳动，具有沉寂愚弄监督稽核劳动权益和才能。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制左右体系，建立了管理轨制、控 制轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和获胜进行； 南京银行资产托管部办当事人说念主员具备从业资历；业务管理严格实行复核、审核、检 查轨制，授权劳动实行集结左右，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵府 严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，紧闭管理，实施音像监控； 业务信息由专职信息线路东说念主负责，在意泄密；业求终了自动化操作，在意东说念主为事 故的发生，本领系统齐全、沉寂。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、《运作办法》的接洽礼貌，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的 投资指示违背法律、行政律例和其他接洽礼貌，或者违背基金合同约定的，应当 断绝履行，实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构呈报。基金 托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来去轨范已经奏效的投资指示违背法律、行政律例 和其他接洽礼貌，或者违背基金合同约定的,应当实时文牍基金管理东说念主，并实时向 国务院证券监督管理机构呈报。                     五、接洽服务机构   （一）基金份额发售机构   基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东说念主可根据接洽法 律律例、依据践诺情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基 金管理东说念主网站公示情况。   东兴基金管理有限公司直销柜台   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新正式厦 B 座 15 层   接洽东说念主：于婧   直销柜台电话：010-83770200   传真：010-83770111   公司网站：www.dxamc.cn   基金管理东说念主委用的其他销售机构，其他销售机构具体信息见基金份额发售 公告及基金管理东说念主网站公示情况。  （二）登记机构  称呼：东兴基金管理有限公司  住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室  法定代表东说念主：牛南洁  办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新正式厦 B 座 15 层  接洽东说念主：王广辉  电话：010-83770139  传真：010-83770222  （三）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：丁媛 承办讼师：清晨、丁媛 （四）司帐师事务所 称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊往常合伙) 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永说念中心 履行事务合伙东说念主：李丹 接洽电话：86(21)23233388 传真：86(21)23238800 承办注册司帐师：闫琳、宋昊礼                   六、基金的召募   （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路 办法》、基金合同过甚他接洽礼貌召募。本基金召募央求已于【2024】年【8】 月【28】日获中国证监会证监许可【2024】1217 号文注册。   （二）基金类型   搀杂型证券投资基金   （三）运作方式   契约型灵通式   （四）基金存续期   不按时   （五）召募方式   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金管理东说念主网站。   （六）召募对象   恰当法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （七）召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不跨越 3 个月。   本基金自 2024 年 11 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日进行发售。如果在此期间 未达到本招募诠释书第七章第（一）款礼貌的基金备案条件，基金可在召募期限 内接续销售，直到达到基金备案条件。基金管理东说念主也可根据基金销售情况在召募 期限内恰当延长或裁减基金发售时辰，并实时公告。   （八）召募场面   投资东说念主应当在基金管理东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业场面或按基金 管理东说念主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和接洽方式具 体见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站。   基金管理东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和接洽方 法，请参见基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。   基金管理东说念主不错根据情况增减、变更其他销售机构，并在基金管理东说念主网站公 示。   （九）基金份额的认购安排 详见基金份额发售公告及销售机构接洽公告。 独盘算，已受理的认购央求不允许驱除。 C 类基金份额，单个基金账户初次认购单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元（含认购 费），追加认购单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通过基金管理东说念主直销 柜台认购，单个基金账户初次认购单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元（含认购费）， 追加认购单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元（含认购费）。认购央求受理完成后， 投资者不得驱除。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者捏有基金份额的比例达 到或者跨越 50%，或者变相回避前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权断绝该等 一起或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的 阐明为准。   （十）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （十一）基金的最高召募鸿沟   本基金召募期内可设召募方针上限。基金管理东说念主可根据基金发售情况对本基 金的发售进行鸿沟左右，具体礼貌见本基金的基金份额发售公告或接洽公告。   （十二）基金份额的分类   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差异设立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异盘算基金份额净值，盘算公式为计 算日千般别基金资产净值除以盘算日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金管理东说念主可在对已有基金份额捏有东说念主利益无本体不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行恰当轨范后加多、减少、治疗基金 份额类别设立或者治疗现存基金份额类别的认购、申购费率或者变更收费方式或 者住手现存基金份额类别的销售等，治疗实施前基金管理东说念主需依照《信息线路办 法》的礼貌在礼貌媒介公告。   （十三）基金份额启动面值、认购用度、认购价钱及盘算公式   （1）投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表:            认购金额（M）              费率            M＜50 万元             1.00%            M≥500 万元           1000 元/笔   （2）本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   （3）本基金 A 类基金份额的认购用度应在投资者认购 A 类基金份额时收取， 不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、注册登记等基金召募期间发 生的各项用度。   （4）基金管理东说念主不错在不招架法律律例礼貌及基金合同约定的情形下根据 市集情况制定基金促销筹划，开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管 理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，恰当调低基金认购费率。   （1）A 类基金份额    净认购金额=认购金额／（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额启动面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额启动面值    （2）C 类基金份额    认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额启动面值    认购份额的盘算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    有用认购资金召募期间的利息，在基金合同奏效后折算成基金份额，归基金 份额捏有东说念主整个。    例 1：某投资者认购本基金 A 类基金份额 1 万元，对应的认购费率为 1.00%。 假设该笔认购产生利息 3 元。则认购份额为：    净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=10,000／（1+1.00%）=9,900.99 元    认购用度=认购金额-净认购金额=10,000–9,900.99=99.01 元    认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）／基金份额启动面值= （9,900.99+3.00）/1.00=9,903.99 份    即：投资者投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购费率为 1.00%， 假设该笔认购产生利息 3 元，在基金合同奏效时，投资者账户登记有本基金 A 类 基金份额 9,903.99 份。    例 2：某投资者认购 1 万元本基金 C 类基金份额，无认购费。假设该笔认购 产生利息 3 元。则认购份额为：    认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）／基金份额启动面值= （10,000+3.00）/1.00=10,003.00 份    即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，无认购费，假设该笔认购 产生利息 3 元，在基金合同奏效时，投资者账户登记有本基金 C 类基金份额   （十四）认购的办法   投资者认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅基金份额发售公告。   （十五）认购央求的阐明   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售机 构如实吸收到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产 生的投资者的任何损失由投资者自行承担。   （十六）召募期间认购资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   （十七）基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金合同奏效前， 任何东说念主不得动用。             七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募诠释书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未霸道基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列劳动： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，链接 20 个劳动日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时呈报中赐与 线路；链接 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中 国证监会呈报并建议贬责决策，如捏续运作、调治运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募诠释书或其网站中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   本基金在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时辰为上海证券 来去所、深圳证券来去所的正常往翌日的来去时辰（若本基金参与港股通来去且 该往翌日为非港股通往翌日时，则基金管理东说念主可根据践诺情况决定基金是否灵通 申购、赎回及调治业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理东说念主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货来去市集、证券、期货来去所来去 时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相 应的治疗，但应在实施日前依照《信息线路办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购脱手公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中礼貌。   在详情申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息线路办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。基金 管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调治央求且登 记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎 回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行盘算； 步履赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。如果发生申购、赎回损伤捏有东说念主利 益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务； 处理国法等在遵从基金合同和招募诠释书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东说念主 必须在新国法脱手实施前依照《信息线路办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的轨范，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇证券、期货来去所或来去市集数据传输延伸、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障、港股通来去系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金 管理东说念主及基金托管东说念主所能左右的因素影响业务处理历程，则赎回款项顺延至上述 情形排斥后的下一个劳动日划出。在发生大量赎回时，款项的支付办法参照基金 合同接洽条件处理。   基金管理东说念主应以来去时辰结果前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不获胜， 则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以基金份额登记机构的阐明 结果为准。对于申购、赎回央求及申购、赎回份额的阐明情况，投资东说念主应实时查 询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求真的 认时辰进行治疗，并按照《信息线路办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 申购单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为东说念主 民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东说念主直销柜台申购，单个基金账户初次申购 单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元(含申购费，已捏有基金份额的投资者不错适用 初次单笔最低申购金额 1,000 元），追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元（含 申购费）。具体业务办理请撤职各销售机构的接洽礼貌。 额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来去账户保留的基 金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期一起赎回。 参见接洽公告。 申购比例上限，具体请参见接洽公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险左右的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金管理东说念主接洽公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在治疗前依照《信息线路办法》的接洽礼貌在 礼貌媒介上公告。  （六）申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额申购费率如下表所示：            申购金额（M）                    费率                M＜50 万元               1.20%               M≥500 万元              1000 元/笔   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不 列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。投资 东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按单笔申购金额详情申购费率，以每笔申购申 请单独盘算用度。   本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：   基金份额捏有期限（N）            赎回费率       归入基金资产比例           N＜7 天             1.50%            100%   本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：   基金份额捏有期限（N）            赎回费率        归入基金资产比例        N＜7 天               1.50%             100%        N≥30 天              0.00%               --   投资者可将其捏有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。     基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内治疗费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公 告。     （七）申购份额与赎回金额的盘算     （1）A 类基金份额     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）     申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值     （2）C 类基金份额     申购份额 = 申购金额 / 申购当日 C 类基金份额净值     盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此舛错产生的收益或 损失由基金财产承担。     例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，费率为 1.20%，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝50,000／（1+1.20%）＝49,407.11 元     申购用度＝申购金额－净申购金额＝50,000－49,407.11＝592.89 元     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值＝49,407.11／1.0160＝     即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,629.05 份 A 类基金份额。     例 2：某投资者投资 1,000 万元申购本基金 C 类基金份额，无申购费，假设 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额净值＝10,000,000／1.0160＝     即：投资者投资 1,000 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 9,842,519.69 份 C 类基金份额。     赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。     例 3：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，捏有期小于 7 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额= 10,000×1.0160=10,160.00 元     赎回费=10,160.00×1.50%=152.40 元     净赎回金额=10,160.00-152.40=10,007.60 元     即：投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，捏有期小于 7 日，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 10,007.60 元。     例 4：某投资者赎回 1,000 万份本基金 C 类基金份额，捏有期小于 7 日，对 应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额= 10,000,000×1.0160=10,160,000.00 元     赎回费=10,160,000.00×1.50%=152,400.00 元     净赎回金额=10,160,000.00-152,400.00=10,007,600.00 元     即：投资者赎回 1,000 万份本基金 C 类基金份额，捏有期小于 7 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 10,007,600.00 元。     本基金千般基金份额净值的盘算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当轨范，不错恰当延伸 盘算或公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职接洽法律律例以及 监管部门、自律国法的礼貌。 有东说念主利益无本体不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销筹划，针对基金投 资者按时和不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金申购费率等费率。   （八）申购和赎回的注册登记 为基金投资者加多权益并办理登记手续，基金投资者自 T＋2 日起有权按基金合 同约定赎回该部分基金份额。 为基金投资者扣除权益并办理相应的登记手续。 并依照《信息线路办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。   （九）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的申购央求。   （3）证券、期货来去所来去时辰非正常停市或港股通临时停市，导致基金 管理东说念主无法盘算当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额捏有东说念主利益 时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且摄取估值本领仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。   （7）因港股通来去当日额度使用罢了而暂停或住手接受买入申报，或者发 生证券来去服务公司等机构认定的来去特地情况并决定暂停提供部分或一起港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行正 常来去的情形。   （8）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的特地情况导致 基金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   （9）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者捏有基 金份额数的比例达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相 回避前述 50%比例要求的情形。   （10）央求跨越基金管理东说念主设定的基金总鸿沟、单日净申购比例上限、单个 投资者单日/单笔申购金额上限或单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限的。   （11）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（8）、（11）项 暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应 当根据接洽礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应及 时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。   （3）证券、期货来去所来去时辰非正常停市或港股通临时停市，导致基金 管理东说念主无法盘算当日基金资产净值。   （4）链接两个或两个以上灵通日发生大量赎回。   （5）发生接续接受赎回央求将损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形时，基 金管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且摄取估值本领仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）发生证券来去服务公司等机构认定的来去特地情况并决定暂停提供部 分或一起港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通 机制进行正常来去的情形。   （8）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的接洽条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未 获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应当在规按时限内在规 定媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况排斥的，基金管理东说念主应于再行灵通日公布最 近 1 个灵通日的基金份额净值。   （3）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，最迟于再行灵通日在规 定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明 确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十）大量赎回的情形及处理方式  若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额)跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。  当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。  （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的一起赎回央求时，按 正常赎回轨范履行。  （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有坚苦或以为 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额捏有 东说念主当日赎回央求跨越上一灵通日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行宽限办 理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理 的赎回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。 采纳宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到一起赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。宽限的赎回央求与下一开 放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日某一类别的基金份额净值为基 础盘算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未 作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。  （3）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在礼貌媒介上进行公告。  当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构见知等其他方式在 3 个往翌日内文牍基金份额捏有东说念主，诠释接洽 处理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。  （十一）基金调治  基金管理东说念主不错根据接洽法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 接洽国法由基金管理东说念主届时根据接洽法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与接洽机构。  （十二）基金的非来去过户  基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。  秉承是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽贵府，对于恰当条件的非来去过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   （十三）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   （十四）按时定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资筹划，具体国法由基金管理东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在接洽公告或更新的招募诠释书中所礼貌的按时定 额投资筹划最低申购金额。   （十五）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管部门另有礼貌的除外。   在对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提下，如接洽法律律例允许基 金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，在履行接洽轨范后，基金管 理东说念主将制定和实施相应的业务国法。   （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的礼貌或接洽公告。   （十七）基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主利益 无本体不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。法律律例或中国证监会另有 礼貌的，从其礼貌。                 九、基金的投资   （一）投资方针   本基金精选具有捏续分成才能且估值相对合理的优质上市公司，并结合积极 的大类资产配置，追求越过功绩相比基准的投资报恩。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他 经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国债、央行单据、金融债、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、所在政 府债、企业债、公司债、可调治债券（含分离来去的可调治债券）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集用具、国债期货、股票 期权、股指期货、信用繁衍品及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须恰当中国证监会接洽礼貌）。   本基金可根据接洽法律律例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于 港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%）；投资于本基金界定的红利主题 接洽股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个往翌日日终在扣除国债期货 合约、股票期权合约、股指期货合约需缴纳的来去保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过甚 他金融用具的投资比例按照法律律例或监管机构的礼貌履行。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 恰当轨范后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为搀杂型基金，投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略和债 券投资策略等。   本基金基于定量与定性相结合的方式追踪国表里宏不雅经济数据及政策变化， 密切温情市集流动性变化情况，动态评估不同资产的估值水平变化，合理详情组 合中权益资产、债券资产及货币市集用具过甚他金融用具的投资比例。   本基金采纳积极的股票投资策略，抽象摄取定量分析和定性分析相结合的研 究方法，从下到上精选优质上市公司，追求正经的股息收入和恒久的成本升值。   （1）“红利”主题的界定   本基金管理东说念主将霸道以下前两项中任一项且同期霸道第三项特征的股票作 为恰当“红利”主题的公司，构建基础股票池： 润）或股息率（现金分成/市值）处于市集前 50%； 特地的非 ST 及非*ST 股票。   改日跟着政策或市集环境发生变化导致基金管理东说念主对“红利”主题的界定范 围发生变动，基金管理东说念主在履行恰当轨范后，有权对上述“红利”主题界定的标 准进行治疗。   （2）个股投资策略   本基金要点温情“红利”主题股票投资契机，在定量筛选“红利”主题股票 的基础上，本基金管理东说念主将根据企业盈利才能、成长性和成长质地并结合估值水 对等方针，采纳出具有素雅盈利才能和分成预期，且估值具有眩惑力的公司进行 投资。为了回避“红利”策略投资过程中可能遇到的价值陷坑，本基金将对高股 息率的公司进行分析，力争回避价值陷坑，并通过适度漫步化的方法左右组合风 险。   在基础股票池中，通过定量的方式，抽象探讨股票的估值、股息率和盈利能 力等筛选方针，并结合定性分析公司盈利才能的踏实性和可捏续性，判断企业内 在价值。通过优选竞争上风明确、盈利才能踏实、估值合理、分成才能强的优质 公司构建股票组合。   （3）港股通标的股票投资策略   基于上述投资研究框架，本基金同期温情互联互通机制下港股市集优质标的 投资契机： 进行配置。   出于对流动性和有用利用基金资产的考量，本基金应时对债券进行投资。   本基金对债券进行配置的原则是：安全性与流动性优先，且兼顾收益性。通 过研究国表里宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动情况，采纳 从上至下的策略判断改日利率变化和收益率弧线变动的方针及幅度，详情组合久 期，进而根据千般资产的预期收益率详情债券资产配置。   本基金通过对资产支捏证券的刊行条件、基础资产的组成及质地等基本面 研究，结合接洽订价模子评估其内在价值，严慎参与资产支捏证券投资。   本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险管理的原则，充分考 虑国债期货的流动性和来去活跃进程，适度参与国债期货的来去，以对冲投资组 合的风险、有用管理现金流量或造谣建仓或调仓中的冲击成本等。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去， 采纳流动性好、来去活跃的期权合约进行来去，以对冲投资组合的系统性风险、 有用管理现金流量或造谣建仓或调仓过程中的冲击成本等。本基金将结合投资目 标、比例限制、风险收益特征以及法律律例的接洽限定和要求，详情参与期权交 易的投资时机和投资比例。   本基金投资股指期货将依据风险管理的原则，以套期保值为目的，在左右风 险的前提下进行系统性风险及流动性风险等组合风险的对冲。本基金将分析股指 期货的风险收益特征，主要采纳流动性好、来去活跃的期货合约，运用订价模子 对其进行合理估值，利用股指期货的杠杆作用和流动性较好的特色，实时治疗投 资组合的仓位及风险涌现，以提高组合的运作效率，造谣股票仓位治疗的频率和 来去成本，并更好地嘱托大额申购赎回等流动性风险，故意于加强基金风险左右。   可调治债券（含分离来去的可调治债券）、可交换债券兼具权益类证券与固 定收益类证券的脾性，具有叛逆下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。可转 换债券的采纳结合其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条件潜入研究的基 础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全旯旮和素雅流动性的 可调治债券，争取正经的投资报恩。可交换债券与可调治债券的区别在于换股期 间用于交换的股票并非自身新发的股票，而是刊行东说念主捏有的其他上市公司的股票。 本基金将通过对方针公司股票的投资价值、可交换债券的债券价值以及条件带来 的期权价值等抽象分析，进行投资决策。   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金将恰当投资信用繁衍品过甚挂钩债券，以在左右信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，将根据风险管理的原则，以风险对 冲为目的，转动信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益脾性。 收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合成收益率，采纳具备一定信 用利差的信用繁衍品过甚挂钩债券进行投资，并详情信用繁衍品过甚挂钩债券的 投资金额与期限。本基金仅投资于恰当证券来去所或银行间市集接洽业务国法的 信用繁衍品。   为了更好地终了投资方针，在抽象探讨预期风险、收益、流动性等因素的基 础上，本基金可参与融资业务。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资组合中股票（含存托凭证）比例为基金资产的 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；投资于本基金界定的 红利主题接洽股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往翌日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约及股票期 权合约需缴纳的来去保证金后，保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券投资 比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并盘算）不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金捏有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并盘算），不跨越该证券的 10％，彻底按照 接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该 资产支捏证券鸿沟的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支捏 证券，不得跨越其千般资产支捏证券悉数鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级 报密告布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （12）本基金管理东说念主管理的一起灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%； 彻底按照接洽指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跨越基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不恰当前述所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （15）本基金参与股指期货来去的，应当恰当下列投资限制： 金资产净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，悉数（轧差盘算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本基 金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 往翌日基金资产净值的 20%；   （16）本基金参与国债期货来去的，应当恰当下列投资限制： 金资产净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的债券总市值的 30%； 出洋债期货合约价值，悉数(轧差盘算)应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 关约定； 不得跨越上一往翌日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权来去的，应当恰当下列投资限制： 值的 10%； 权的，应捏有合约行权所需的全额现金或来去所国法认同的可冲抵股票期权保证 金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数盘算；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行，与境 内上市来去的股票合并盘算；   （19）本基金参与信用繁衍品来去的，应当遵从下列要求：本基金不捏有具 有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不捏有合约类信用繁衍品；本基金捏有的信 用繁衍品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于归并信用保护卖方的千般信用繁衍品口头本金悉数不得跨越基金资产净值 的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基 金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主 应当在 3 个月内进行治疗；   （20）本基金不错参与融资业务，在职何往翌日日终，本基金捏有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （21）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（19）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比 例不恰当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行治疗，但 中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 脱手。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的礼貌 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当轨范后，则本基金投资不再受接洽限制，但须提前公告。如本基金加多投资 品种，投资限制以法律律例和中国证监会的礼貌为准。   为防卫基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱过甚他不高洁的证券来去步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺 左右东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱履行。接洽来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。首要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当轨范后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的礼貌为准，但须提前公 告。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证红利指数收益率*70%+中证港股通抽象指数 收益率（东说念主民币）*10%+中债抽象指数收益率*20%   功绩相比基准采纳情理： 息率高、分成相比踏实、具有一定例模及流动性的 100 只股票为成份股，摄取股 息率当作权重分配依据，以反应 A 股市集高红利股票的合座发扬，适联接为本基 金权益投资部分的功绩相比基准； 往常股当作样本股，以反应港股通范围内上市公司的合座景况和走势，具有素雅 的市集代表性，适联接为本基金港股投资部分的功绩相比基准； 主要来去市集、不同刊行主体和期限，粗略很好地反应中国债券市集总体价钱水 慈祥变动趋势，适联接为本基金的债券投资功绩相比基准。   若改日法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽敞接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准 住手发布，本基金管理东说念主不错依据防卫投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致，按照监管部门要求履行恰当轨范后，恰当治疗功绩相比基准并实时公 告。法律律例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   （六）风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平表面上高于债券 型基金和货币市集基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票时，需承 担因港股市集投资环境、投资标的、市集轨制以及来去国法等互异带来的非常风 险。具体风险请查阅本基金招募诠释书的“风险揭示”章节的具体内容。   （七）基金管理东说念主代表基金愚弄鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 礼貌。                十、基金的财产  （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般有价证券、单据价值、银行进款本息和基金应 收款项以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据接洽法律律例、范例性文献为本基金开立资金托管账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 沉寂。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。             十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券、期货来去场面的往翌日以及国度法律 律例礼貌需要对外线路基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、信用繁衍品、资产支捏证券、国债期货合约、股 指期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在详情接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门接洽礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应摄取最近往翌日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往翌日的报价弗成真确反应公允价值的，嘱托报价进行治疗，详情公允价 值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量捏有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值本领详情公允价值。摄取估值本领详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值 进行治疗并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的股票品种，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值； 如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗最近来去市 价，详情公允价值。   （2）来去所上市不存在活跃市集的股票品种，摄取估值本领详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，摄取估值本领详情公允价值。   （3） 在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会接洽礼貌详情公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理根据接洽法律、律例的规 定履行。 提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价来去的债券登科估值日收盘价当作估值全价进行估值；   实行净价来去的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估 值全价进行估值。 前情况下适用况兼有饱胀可利用数据和其他信息支捏的估值本领详情其公允价 值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生重 大变化的，摄取最近往翌日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的：对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经 治疗的报价当作计量日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值 的情况下，应当对市集报价进行治疗以阐明计量日的公允价值；非活跃市集下采 用估值本领阐明公允性。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集来去互联互通机制 触及的境社来去场面所在地的法律律例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收礼貌治疗或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在接洽税金治疗日或践诺支付日进行相应的估 值治疗。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职接洽法律律例以及监管部 门、自律国法的礼貌。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律律例的礼貌或者未能充分防卫基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据接洽法律律例，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （五）估值轨范 日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东说念主每个劳动日盘算基金资产净值及千般基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弊端酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，弊端 的劳动东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若 系同行业现存本领水平弗成预想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述礼貌履行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去贵府灭失或被舛讹处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿劳动，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹劳动方应及 时和洽各方，实时进行改革，因改革估值舛讹发生的用度由估值舛讹劳动方承担； 由于估值舛讹劳动方未实时改革已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值舛讹劳动方已经积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹劳动方嘱托改革的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值舛讹已得 到改革。   （2）估值舛讹的劳动方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛讹的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹劳动方仍嘱托估值舛讹负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不当 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹劳动方。   （4）估值舛讹治疗摄取尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因详情估值舛讹的劳动方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的劳动方进行 改革和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值舛讹的改革向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日来去结果后盘算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值舛讹处理； 纪商及进款银行品级三方机构发送的数据舛讹或第三方估值基准服务机构提供 的估值数据舛讹，接洽司帐轨制变化等非基金管理东说念主和基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、恰当、合理的措施进行检讨，然则未能发 现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿 劳动。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或放松由此酿成 的影响； 发生制进行估值的应交税金有互异的，接洽估值治疗不当作基金资产估值舛讹处 理。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。           十二、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效起火 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；采纳采纳红利再投资面目的，分成资金 将按红利披发日的该类基金份额净值转成相应类别的基金份额，红利再投资的份 额免收申购费。如投资者在不同销售机构采纳的分成方式不同，则登记机构将以 投资者在各销售机构终末一次采纳的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 央求赎回的基金份额享受当次分成；   在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提下， 履行恰当轨范后，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行治疗。法律 律例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的接洽礼貌在礼貌媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务国法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。            十三、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 的信息线路用度； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的盘算 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指 令，支付时辰及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面面目另行文牍基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指 令，支付时辰及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面面目另行文牍基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费的盘算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时辰，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分 别支付给各销售机构，基金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信 息由基金管理东说念主通过书面面目另行文牍基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽律例及相应契约 礼貌，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的礼貌代扣代缴。            十四、基金的司帐和审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照接洽礼貌编制基金司帐报表； 以书面方式阐明。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的接洽礼貌在礼貌媒介公告。           十五、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》过甚他接洽礼貌。接洽法律律例 对于信息线路的线路方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其 最新礼貌。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、 行政律例和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予线路的基金信 息通过恰当中国证监会礼貌条件的天下性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息线路办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介线路，并保证基 金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息 贵府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应摄取中语文本。如同期摄取外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息摄取阿拉伯数字；除非常诠释外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体轨范，诠释基金产品的脾性等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的一起事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个劳动日内，更新基金招募诠释书并登载 在礼貌网站上；基金招募诠释书的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如果基金招募诠释书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产品贵府概要的信息发生首要 变更的，基金管理东说念主应当在 3 个劳动日内，更新基金产品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金产品贵府概要、基金招募诠释书、 《基金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金产品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在礼貌网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于礼貌媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站线路一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的千般基金 份额净值和千般基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站线路半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 呈报）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在礼貌网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在礼貌网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在礼貌网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报 期内捏有份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中线路基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，接洽信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东说念主的践诺控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务接洽步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务接洽步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、 践诺左右东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并宽限办理；   （19）本基金链接发生大量赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）治疗基金份额类别的设立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生触及本基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （24）基金管理东说念主摄取舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集精练传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏 有东说念主权益的，接洽信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开通晓。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等按时呈报 和招募诠释书（更新）等文献中线路本基金参与港股通来去的接洽情况。   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中线路其捏有的资产支捏证券总额、资 产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈报中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募诠释书 等文献中线路股指期货来去情况，包括来去政策、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的来去 政策和来去方针。   基金管理东说念主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等按时呈报 和招募诠释书（更新）等文献中线路国债期货来去情况，包括来去政策、捏仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以 及是否恰当既定的来去政策和来去方针等。   基金管理东说念主应在按时信息线路文献中线路参与股票期权来去的接洽情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权来去对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针。   基金管理东说念主应当在按时呈报及招募诠释书（更新）等文献中详备线路信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基 金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资方针及策略。   本基金参与融资业务的，基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 按时呈报和招募诠释书（更新）等文献中线路参与融资来去情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在礼貌网站上， 并将计帐呈报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的礼貌进行信息线路，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当恰当中国证监会接洽基金信息 线路内容与口头准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照接洽法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时呈报、更新的招募诠释书、基金产品贵府概要、基金计帐呈报等接洽基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证接洽报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介线路信息，然则其他众人媒介不得早于礼貌媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律国法的接洽礼貌。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计呈报、法律见地书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金接洽信 息： 营业时； 投资东说念主的利益，决定延伸估值； 挫折事故的任何情况；               十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘 请恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并线路专项审计 见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用 于主袋账户份额。大量赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需探讨主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主嘱托主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应恰当《企业司帐准则》的接洽要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户接洽的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来去等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户一起份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照接洽法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘恰当 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见地。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告,并在基金按时呈报 中线路特定资产的运作情况。               十七、风险揭示   基金功绩受证券市集价钱波动的影响，投资者捏有本基金可能盈利，也可能 亏蚀。基金份额捏有东说念主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险   本基金为搀杂型证券投资基金，投资于股票等权益类资产以及债券等固定收 益类资产。证券市集价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面 临潜在的风险，导致本基金的收益水平发生波动。市集风险不错分为股票投资风 险和债券投资风险。   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的 影响，导致市集价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的策划景况受多种因素影响，如市集、本领、竞争、管理、 财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1）信用风险：基金在来去过程中发生交收失言，或者基金所投资债券之 刊行东说念主出现失言、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地造谣导致债券 价钱下跌，或者债券回购来去到期时来去敌手方弗成履行付款或结算义务等，造 成基金资产损失的风险。   （2）利率风险：市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如 果市集利率上升，本基金捏有债券将靠近价钱下跌、本金损失的风险，而如果市 场利率下跌，债券利息的再投资收益将靠近下跌的风险。   （3）收益率弧线风险：如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存 在互异，长、中、短期债券的相对价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基 准。   （4）利差风险：债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相 应期限和类属债券价钱变化的风险。   （5）市集供需风险：如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、 市集参与主体策划环境等发生变化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集 可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终影响债券市集的供需关系，酿成 基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险：基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而 导致投资者捏有本基金资产践诺购买力下跌。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等会 影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，酿成管理风险。基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理本领等对基金收益 水平也存在影响。   （三）流动性风险   基金可能靠近基金资产弗成赶紧、低成腹地更始成现金，或者弗成应付可能 出现的投资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照正常 的市集价钱来去而引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保捏一 定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投资方针的终了。后 者是指在本基金来去过程中，可能会发生大量赎回的情形，大量赎回可能会产生 基金仓位治疗的坚苦，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   （四）合规性风险   指本基金的管理和投资运作不恰当接洽法律、律例的礼貌和基金合同的约定 而带来的风险。   （五）操作和本领风险   基金的接洽当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面左右不到位或者 东说念主为因素酿成操作疯狂或违背操作规程而引致风险，如越权来去、内幕来去、交 易舛讹和诈骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响来去的正常进行致使导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种本领风险可能来 自基金管理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券来去所和证券登记结算 机构等。   （六）信用风险   信用风险主要指债券、资产支捏证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导 致信用评级下跌致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来去敌手因失言而产生的证券交割风险。   （七）本基金非常的风险 为基金资产的 60%-95%，因此股票市集的变化将影响到基金功绩发扬，基金净值 发扬因此可能受到影响。基金管理东说念主将阐扬专科研究上风，加强对市集、上市公 司基本面和固定收益类产品的潜入研究，捏续优化组合配置，以左右特定风险。   （1）港股来去失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港纠合来去整个限公司（以下简称“香 港联交所”）开市前阶段，当日额度使用罢了的，新增的买单申报将靠近失败的 风险；在香港联交所捏续来去时段，当日额度使用罢了的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入来去的风险。现行的港股通国法，对港股通下可投资的港 股范围进行了限制，并按时或不按时根据范围限制国法对具体的可投资标的进行 治疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入；本基金可能因为港股通 可投资标的范围的治疗而弗成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。 另外还靠近港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通弗成正常来去，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。 香港出现台风、玄色暴雨或者香港纠合来去所礼貌的其他情形时，香港联交所可 能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通来去的风险；出现境内证券交 易服务公司认定的来去特地情况时，境内证券来去服务公司将可能暂停提供部分 或者一起港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通来去的风险。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产靠近潜在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时辰延伸或是汇率数据舛讹等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）境外市集的风险   本基金通过港股通投资于香港市集，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、来去国法、结算、托管以过甚他运作风险等多 种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产靠近潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价钱的影响高大，港股价钱 与外洋资金流动发扬出高度接洽性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转来去机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到有时事件影响可能发扬出比 A 股更为 剧烈的股价波动。   （4）交收轨制带来的流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通往翌日）卖出股票，T+2 日（港股通往翌日， 即为卖出当日之后第二个港股通往翌日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往翌日 的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金弗成实时到账，而酿成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在弗成实时治疗基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   （5）港股通下对公司步履的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所捏港股通股票权益分拨、调治、上市公 司被收购等情形或者特地情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调治等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分拨、调治或者上市公司被收购等所取得的非香 港联交所上市证券，不错享有接洽权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金 存在因上述国法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （6）香港联交所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所礼貌，在来去所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采纳停牌措施。此外，不同于 A 股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌的具体 时长并莫得量化礼貌，仅仅详情了“尽量裁减停牌时辰”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应记号(举例， ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警 示板，香港联交所摄取非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对较大 的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等制 度性互异，本基金可能存在因所捏个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。   （7）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法 的限制和影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所捏资产组 合价值发生波动的风险。   （8）本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行治疗，采纳将 部分基金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股 票，因此本基金存在不合港股进行投资的可能。 资产的 80%。该类股票的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风 险，其投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、市集需求变化、行业波动和公 司自身策划景况等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期 不符而酿成个股价钱发扬低于预期的风险。因此，本基金所投资的红利主题接洽 的股票可能在一定时期内发扬与其他未投资的证券不同，酿成本基金的收益低于 其他基金，或波动率高于其他基金或市集平均水平。此外，由于本基金还不错投 资其它品种，这些品种的价钱也可能因市集中的千般变化而出现一定幅度的波动， 产生特定的风险，并影响到合座基金的投资收益。 生金融用具属于高风险投资用具，相应市集的波动也可能给基金财产带来较高风 险。   期货来去摄取保证金来去方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金霸道建 立或者扶植期货头寸所要求的保证金而靠近保证金风险。同期，该潜在损失可能 成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资 产可能因为期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基差风险。   本基金投资股票期权，可能激勉如下风险：股票期权当作一种金融繁衍品， 具备一些非常的风险点。投资股票期权所靠近的主要风险是繁衍品价钱波动带来 的市集风险；繁衍品基础资产来去量大于市集可报价的来去量而产生的流动性风 险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无法 实时筹措资金霸道建立或者扶植繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证 金风险；来去敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及千般操作风险。   本基金可投资于资产支捏证券。资产支捏证券是一种债券性质的金融用具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一 般债券不同，资产支捏证券不是对某已策划实体的利益要求权，而是对基础资产 池产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券。资产支 捏证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托东说念主签发、以境外证券为基础在 中国境内刊行、代表境外基础证券权益的证券。如本基金投资存托凭证，除与其 他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证 价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制接洽的风险， 包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面 存在互异可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托契约自动管制存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市 酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息线路监管方面 与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风 险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   （1）流动性风险   信用繁衍品在来去转让过程中因无法找到来去敌手或来去敌手较少，导致难 以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险   在信用繁衍品存续期间，由于不可左右的市集及环境变化，创设机构可能出 现策划景况欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品 结算的风险。   （3）价钱波动风险   由于创设机构或所受保护的债券主体策划景况或利率环境发生变化，引起信 用繁衍品价钱出现波动的风险。 投资风险是指在进行融资业务的过程中靠近的多样可能导致基金投资失败或基 金资产损失的风险，主要有流动性风险及信用风险等。在融资来去过程中，可能 会靠近融资对象到期弗成偿还融资款，基金资产靠近一定损失的风险。  （1）投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资标的均在接洽法律律例及中国证监会礼貌的正当范围之内，且 具备素雅的可投资性和流动性。本基金的投资范围的设定合理、明确，操作性较 强。本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，投 资于本基金界定的红利主题接洽股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。践诺 投资过程中，本基金精选具有捏续分成才能且估值相对合理的优质上市公司，并 结合积极的大类资产配置，追求越过功绩相比基准的投资报恩。根据《流动性风 险管理礼貌》的接洽要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制 定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用左右。  （2）大量赎回情形下的流动性风险管理措施  若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额)跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。  当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。 常赎回轨范履行。 支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回央求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额捏有东说念主当 日赎回央求跨越上一灵通日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行宽限办理。 对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理的赎 回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到一起赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。宽限的赎回央求与下一灵通 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日某一类别的基金份额净值为基础 盘算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作 明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎 回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在礼貌媒介上进行公告。  当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构见知等其他方式在 3 个往翌日内文牍基金份额捏有东说念主，诠释接洽 处理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。  （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金运作过程中，将使用宽限办理赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支 付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制及中国 证监会认定的其他措施左右流动性风险，具体使用情形及轨范详见基金合同第六 部分基金份额的申购与赎回、第十四部分基金资产估值。 求过大，市集来去量不及，导致证券弗成低成腹地更始为现金，进而对基金资产 净值酿成较大波动的情形，对基金份额捏有东说念主来说，存在弗成实时赎回基金份额 的风险。 动，防卫净值踏实。 通过减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求等措施可幸免基金份额净 值虚高或虚低给申购、赎回客户或存量客户酿成损失，对基金份额捏有东说念主来说， 存在弗成实时赎回基金份额或延伸取得赎回款项的风险。 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受损伤并得到刚正对待，当日参与申购和赎总结往的投资者存在承担申购 或者赎回产生的来去过甚他成本的风险。  投资东说念主具体请参见招募诠释书“侧袋机制”部分，详备了解本基金实施侧袋 机制的情形及轨范。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时呈报中线路呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 探讨主袋账户资产，并根据接洽礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。  （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险  本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽敞轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据接洽 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构摄取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与本基金风险 之间的匹配考研。   （九）其他风险 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽轨范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律见地书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在礼貌网站上，并将计帐呈报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例礼貌的最 低期限。             十九、基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金管理东说念主简况   称呼：东兴基金管理有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   法定代表东说念主：牛南洁   竖立日历：2020 年 3 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织面目：有限劳动公司   注册成本：20000 万元东说念主民币   存续期限：捏续策划   接洽电话：010-83770200   （二） 基金托管东说念主简况   称呼：南京银行股份有限公司   住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时辰：1996 年 2 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国东说念主民银行 银复（1996）43 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织面目：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续期间：捏续策划   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   （四）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律礼貌决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在恰当接洽法律、律例的前提下，制订和治疗接洽基金认购、申购、 赎回、调治和非来去过户的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以憨厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂,对所管理的不同基金差异 管理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽礼貌外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按接洽礼貌盘算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽礼貌，履行信息线路 及呈报义务；   （12）保守基金买卖精巧，不走漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予逃匿，不 向他东说念主走漏；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽礼貌召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配；   （19）靠近驱散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （五） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集国法，为基金开设资金托管账户、证券账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备饱胀的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金差异设立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金托管账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开线路前赐与逃匿，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见地，说 明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金管理东说念主有未履行《基金合同》礼貌的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽贵府不低于法 律律例礼貌的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按礼貌制作接洽账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽礼貌，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近驱散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿劳动，其补偿 劳动不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （六）基金份额捏有东说念主的权利与义务   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵从《基金合同》、招募诠释书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的 有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有礼貌的，以届 时有用的法律律例为准。   本基金基金份额捏有东说念主大会不竖立日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）圮绝《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）治疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）基金管理东说念主、登记机构、销售机构在法律律例礼貌或中国证监会许可 的范围内治疗接洽基金认购、申购、赎回、调治、非来去过户、转托管等业务的 国法；   （3）基金推出新业务或服务；   （4）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内治疗本基金的申购费率、销 售服务费率或在不影响现存投资者利益的前提下变更收费方式；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）加多、减少、治疗本基金的份额类别设立；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。法律律例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额捏有东说念主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中诠释本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、委用的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲解恰当法律律例、《基金合 同》和会议文牍的礼貌，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个劳动日内连 续公布接洽辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不插足收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错摄取书面、辘集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。 面、辘集、电话或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定轨范详情 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基 金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交 恰当会议文牍中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议文牍礼貌的表决见地视为有用表决，表决见地笼统不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果摄取 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主差异捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若接洽 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致接洽内 容被取消或变更的或法律律例加多新的捏有东说念主大会机制的，基金管理东说念主提前公告 后，可径直对本部老实容进行修改、治疗或补充，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。法律律例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽轨范后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律见地书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在礼貌网站上，并将计帐呈报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例礼貌的最 低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，各方当事东说念主应通过协商贬责，协商弗成贬责的，任何一方均有权将争议提交 中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚挚、勤劳、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，防卫基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（不包括香港非常行政区、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。             二十、基金托管契约的内容纲目   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：东兴基金管理有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新正式厦 B 座 15 层   法定代表东说念主：牛南洁   竖立日历：2020 年 3 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织面目：有限劳动公司   注册成本：20000 万元东说念主民币   存续期限：捏续策划   接洽电话：010-83770200   策划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。   （市集主体照章自主采纳策划式样，开展策划步履；照章须经批准的式样， 经接洽部门批准后依批准的内容开展策划步履；不得从事国度和本市产业政策禁 止和限制类式样的策划步履。）   （二）基金托管东说念主   称呼：南京银行股份有限公司   住所：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时辰：1996 年 2 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国东说念主民银行 银复（1996）43 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织面目：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续期间：捏续策划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权   基金托管东说念主根据接洽法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 接洽本领系统，对基金践诺投资是否恰当《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他 经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国债、央行单据、金融债、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、所在政 府债、企业债、公司债、可调治债券（含分离来去的可调治债券）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行存 款（包括契约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集用具、国债期货、股票 期权、股指期货、信用繁衍品及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须恰当中国证监会接洽礼貌）。   本基金可根据接洽法律律例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例 为 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%）；投资 于本基金界定的红利主题接洽股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约、股票期权合约、股指期货合约需缴纳的来去保证 金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例悉数不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、 国债期货、股票期权过甚他金融用具的投资比例按照法律律例或监管机构的礼貌 履行。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 恰当轨范后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督： 中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；投资于本基金界定的红 利主题接洽股票的比例不低于非现金基金资产的 80%； 合约需缴纳的来去保证金后，保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 时上市的 A+H 股合并盘算）不跨越基金资产净值的 10％； 行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并盘算），不跨越该证 券的 10％，彻底按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件礼貌的比例限制； 金资产净值的 10％； 产支捏证券鸿沟的 10％； 权益东说念主的千般资产支捏证券，不得跨越其千般资产支捏证券悉数鸿沟的 10％； 捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主 管理的（本基金托管东说念主托管的）一起投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；彻底按照接洽指数的组成比例进行 证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； 因素致使基金不恰当前述所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   （1）本基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何往翌日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合 约价值，悉数（轧差盘算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；本 基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一往翌日基金资产净值的 20%；   （1）本基金在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何往翌日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金捏有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，悉数(轧差盘算)应当恰当基金合同对于债券投资比例的 接洽约定；   （5）本基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一往翌日基金资产净值的 30%；   （1）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产 净值的 10%；   （2）开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应捏有合约行权所需的全额现金或来去所国法认同的可冲抵股票期权保 证金的现金等价物；   （3）未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数盘算； 上市来去的股票合并盘算； 信用保护卖方属性的信用繁衍品；不捏有合约类信用繁衍品；本基金捏有的信用 繁衍品口头本金不得跨越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资 于归并信用保护卖方的千般信用繁衍品口头本金悉数不得跨越基金资产净值的 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应 当在 3 个月内进行治疗； 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   除上述 2、9、13、14、19 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行治疗，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 脱手。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的礼貌 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当轨范后，则本基金投资不再受接洽限制，但须提前公告。如本基金加多投资 品种，投资限制以法律律例和中国证监会的礼貌为准。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 投资退却步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、践诺 左右东说念主或者与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，撤职 基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱履行。接洽来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与线路。首要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 审查。   根据法律律例接洽基金从事关联来去的礼貌，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要锐利关系的公司 名单，并确保所提供的关联来去名单的真确性、齐全性、全面性。基金管理东说念主有 劳动督察真确、齐全、全面的关联来去名单，并负责实时更新该名单，名单变更 后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主阐明后，新的关联来去名单 脱手奏效。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联来去名单中列示的关联方进行的关联 来去违背法律律例礼貌时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采纳必要措 施禁止该关联来去的发生，若基金托管东说念主采纳必要措施后仍无法禁止关联来去发 生时，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。对于来去所场内已成交的违纪关联交 易，基金托管东说念主应按接洽法律律例和来去所国法的礼貌进行结算，同期向中国证 监会呈报。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主负责对来去敌手的资信左右，按银行间债券市集的来去国法进行 来去，并负责贬责因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 酿成的任何法律劳动及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确 定的时辰前仍未承担失言劳动过甚他法律劳动的，基金管理东说念主不错对相应损失先 行赐与承担，然后再向接洽来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先 约定的来去敌手进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不 承担由此酿成的相应法律劳动及损失。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下礼貌： 银行进款业务账目及核算的真确、准确。 款业务另行签订书面契约。基金托管东说念主应根据接洽律例及契约对基金银行进款业 务进行监督与核查，严格审查、复核接洽契约、账户贵府、投资指示、进款证实 书等接洽文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等 的各项礼貌。 约定，详情恰当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否恰当接洽礼貌进行监督。如基金 管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管理 东说念主认同整个银行。基金管理东说念主未根据接洽法律律例的礼貌及基金合同的约定对定 期进款提前支取的，损失由其承担。   （六）基金托管东说念主根据接洽法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 资产净值盘算、千般基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、接洽信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应实时查对并以书面面目给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主 应在礼貌时辰内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督呈报的事项，在恰当接洽法律律例的前提下基金管理东说念主应积极配合提供 接洽数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去轨范已经奏效的指示违背法律、 行政律例和其他接洽礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东说念主，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应实时呈报中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、阻隔基金托管东说念主根据本托管契约礼貌愚弄监督权，或采纳拖延、 诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍 不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主盘算的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、接洽信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约过甚他接洽礼貌时，应实时以书面面目通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文牍后应不才一劳动日前实时查对 并以书面面目给基金管理东说念主发出回函，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在礼貌 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在礼貌时辰内回答并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供接洽贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和 真确性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时呈报中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 走运用、贬责、分配基金的任何财产。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，沉寂核算，确保基金财产的 齐全与沉寂。 理东说念主负责与接洽当事东说念主详情到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担劳动。   （二）召募资金的考据   基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主开立的“基金召募专户”。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。   基金召募期满或基金管理东说念主依据法律律例及招募诠释书决定住手基金发售 时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》、 《运作办法》、基金合同等接洽礼貌后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一起资 金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，同期在礼貌时辰内，遴聘恰当 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具 的验资呈报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按礼貌办理 退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户（资产托管专户）的开立和管理   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银 行进款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差步履， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当恰当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理 暂行条例》、《东说念主民币利率管理礼貌》、《利率管理暂行礼貌》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 算有限劳动公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托 管账户和资金结算专户。   （六）按时进款账户的开设和管理   基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户， 其预留印鉴经各方商议后预留，但至少预留一枚基金托管东说念主印鉴。在取得进款证 实书后，基金托管东说念主督察证实书本来。基金管理东说念主应该在合理的时辰内进行按时 进款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取按时进款，若产 孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息 差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商贬责。   对于任何的按时进款投资，基金管理东说念主都必须和进款机构签订按时进款契约， 约定两边的权利和义务，该契约当作划款指示附件。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事恰当法律律例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及接洽账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立 接洽账户。该账户按接洽国法使用并管理。   （八）基金财产投资银行进款证实书等什物证券的督察   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他机构 的督察库；属于基金托管东说念主践诺有用左右下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的 损坏、灭失，由此产生的劳动应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主以 外机构践诺有用左右或督察的证券不承担督察劳动。   （九）与基金财产接洽的首要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的首要合同的原件差异应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本契约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金接洽的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个劳动日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门不低于法律律例礼貌的最低 期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值盘算、估算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时辰及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，千般基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基 金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东说念主每个劳动日盘算基金资产净值、千般基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按礼貌公告。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的礼貌暂停估值时 除外。   基金管理东说念主每个劳动日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、千般基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外 公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门礼貌的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方 法和司帐处理原则，差异独马上设立、记录和督察本基金的全套账册，对接洽各 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据彻底 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度结果之日起 15 个劳动日内完成基金季度呈报的编制及复 核并赐与公告；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期呈报的编制及复核并 赐与公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈报的编制及复核并赐与公 告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行治疗，治疗以国度接洽礼貌为准。基金年度呈报的 财务司帐呈报应当经恰当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。 基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或 者年度呈报。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应差异督察基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法 律律例礼貌的期限。如弗成妥善督察，则按接洽法律律例承担劳动。根据反洗钱 要求，基金管理东说念主应妥善督察投资者的身份贵府信息，如基金托管东说念主要求提供， 在法律律例允许的范围内基金管理东说念主应积极赐与提供或协助。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将接洽贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐全性。 基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应遵从逃匿义务。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，两边当事 东说念主应通过协商贬责，协商弗成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有管制力，除非仲 裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 诚挚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，防卫基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，在此不包括香港非常行政区、澳 门非常行政区和台湾地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何摧毁。   （二）基金托管契约圮绝的情形 务，而在 6 个月内无其他恰当的托管机构联络其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他恰当的基金管理公司联络其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。          二十一、对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额捏有东说念主投资来去阐明服务   登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的整个基金份额捏有东说念主的基金投 资记录。   基金管理东说念主直销柜台应根据在基金管理东说念主直销柜台进行来去的投资者的要 求提交成交阐明单。   基金销售机构应根据在其网点进行来去的投资者的要求提交成交阐明单。   （二）基金份额捏有东说念主来去记录查询服务   基金份额捏有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史来去记录。   （三）基金份额捏有东说念主来去对账单寄送服务   基金份额捏有东说念主来去对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每 季度结果后 10 个劳动日内向本季度有来去的投资东说念主寄送；年度对账单在每年度 结果后 20 个劳动日内向整个捏有本基金基金份额或今年度内有来去的投资东说念主寄 送。   （四）信息查询   基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东说念主可 以凭基金账号和该密码通过基金管理东说念主的客户服务热线查询客户基金账户信息； 同期不错修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东说念主网 站查询基金申购与赎回的来去情况、账户余额、基金产品信息。   （五）投诉受理   投资者不错拨打东兴基金管理有限公司客户服务中心电话 400-670-1800，或 客服信箱：kefu@dxamc.cn 投诉直销机构和其他销售机构的东说念主员和服务。           二十二、其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息线路办法》等接洽法律律例礼貌的内容与口头进行线路，并在礼貌 媒介上公告。         二十三、招募诠释书存放及查阅方式   招募诠释书差异置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住 所，投资者可在办公时辰查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内 取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所获取的文献过甚复印件， 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.dxamc.cn）查阅和下载招 募诠释书。             二十四、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金管理东说念主处。 买复印件。                          东兴基金管理有限公司